監査チェックリストの設定 (QualityOne)

QualityOne Vault は、ユーザが独自の監査チェックリストを作成できるように監査固有のチェックリスト機能を提供します。これらのチェックリストを使用すると、ユーザは監査実施時に 1 つ以上のチェックリスト項目を監査所見として特定することができます。ユーザがチェックリストに記入して提出すると、QualityOne は、監査所見とフラグ付けされている監査チェックリストの質問について、所見タイプ、指摘事項、客観的証拠 (添付文書) とともに監査所見レコードを自動作成します。

監査チェックリストの設定は、QualityOne 監査チェックリストモバイルに適用されます。QualityOne 監査チェックリストモバイルを使用して、ユーザは、Vault で設定されているチェックリストに対して iPad® で監査チェックリストをダウンロード・実行できます。QualityOne 監査チェックリストモバイルには、特有の設定事項があります。

手動チェックリスト割り当ての設定

チェックリスト割り当てを有効化するには:

1. ユーザアクションの手動チェックリスト割り当てを監査ライフサイクルの適切な状態に追加します。通常ユーザは、監査を実施する前に、このユーザアクションを監査準備のライフサイクル状態に追加します。
2. 監査オブジェクトタイプの監査ページレイアウトを作成または編集します。例: 内部監査詳細ページレイアウト。
3. 存在する場合、ドキュメントレコードに関連する監査チェックリストセクションを削除します。
4. 関連するオブジェクトのセクションを作成し、監査チェックリスト割り当てオブジェクトを選択します。このオブジェクトを、監査プランニングと準備に関連したライフサイクル状態でのみ使用できるようにします。
5. 関連するオブジェクトのセクションを作成し、監査チェックリストオブジェクトを選択します。このオブジェクトを、監査プランニングと準備に関連したライフサイクル状態の後のすべてのライフサイクル状態でのみ使用できるようにします。例えば、このセクションは監査パフォーマンス中、監査レポート作成中、監査パフォーマンス中、および終了のライフサイクル状態でのみ表示されます。

監査所見の設定

監査所見の設定は監査チェックリスト回答に利用可能で、以下のオプションが含まれています。

• 監査所見ボタンの有効化
• 監査承認済みワークフローの設定
• 監査所見ボタン表示の変更
• ホバーカード表示の変更

監査所見ボタンの有効化

監査所見の +作成ボタンを有効化するには、管理者 > ユーザおよびグループ > 権限セット > オブジェクトタブで、監査所見オブジェクトの作成権限を選択します。有効化されると、+作成ボタンがチェックリストに表示されます。

監査承認済みワークフローの設定

MDL または構成移行パッケージを使用して監査承認済みワークフローを設定するには、こちらをクリックして MDL の設定例を表示します。VPK をダウンロードしてワークフロー設定を実装するには、こちらをクリックしてください。

監査所見ボタン表示の変更

監査所見の +作成ボタンを非表示にすると、ユーザは Vault 設定に適切な表示・操作を行うことができます。

オブジェクトレベルで機能を非表示にするには、管理者 > ユーザおよびグループ > 権限セット > オブジェクトタブで監査所見オブジェクトおよびオブジェクトタイプの作成権限をクリアします。

特定の監査チェックリストライフサイクル状態を非表示にするには、管理者 > 設定 > オブジェクトライフサイクルでユーザロールに監査所見-監査チェックリスト関係の編集権限がないことを確認します。

ホバーカード表示の変更

ユーザは、監査所見トークンにマウスオーバーしてホバーカードを表示できます。ホバーカードの表示内容を変更できます。デフォルトでは、ホバーカードはレコード ID、指摘事項、所見タイプの表示に短縮値を表示します。

ホバーカードの表示内容を変更するには、管理者 > 設定 > オブジェクト > 監査所見 (audit_finding__v) オブジェクトに進み、オブジェクトタイプタブをクリックします。アクションでオブジェクトタイプフィールドの編集を選択して、変更したい特定のオブジェクトタイプを検索し、適切なオブジェクトタイプフィールド (指摘事項または所見タイプ) をクリアまたは選択し、保存をクリックします。

監査チェックリスト割り当て

コンテンツ設定 > チェックリストタイプで監査チェックリストタイプを削除または追加すると、Vault は監査チェックリスト割り当てオブジェクトのチェックリストデザインフィールドの VQL 条件を自動更新します。これにより、作成された監査のオブジェクトタイプに基づいて、ユーザが関連する監査チェックリストデザインレコードを選択するのを制限します。ユーザが VQL ステートメントを変更した場合、次にチェックリストタイプが追加または削除された際に、Vault は対象とする VQL で自動上書きします。

QualityOne 監査チェックリストモバイルの設定

フィールドモバイルでチェックアウト済み？（監査チェックリスト (audit_checklist__sys) オブジェクト上）は、ユーザが QualityOne 監査チェックリストモバイルに監査チェックリストをダウンロードする場合に適切なレコードが得られるようにはいに設定されています。ユーザが iPad にチェックリストをダウンロードすると、このフィールドは Vault で参照専用に設定されるため、iPad のユーザは矛盾が生じることなくチェックリストを完了できます。

手動での再割り当て

チェックリストを別のユーザに再割り当てする必要がある場合、ワークフロータスクを再割り当てしてから、Vault の適切な監査チェックリストオブジェクトでモバイルでチェックアウト済み？フィールドをいいえに設定します。

ワークフローの再割り当て

モバイルでチェックアウト済み？フィールドをいいえにリセットしてワークフロータスクからチェックリストを別のユーザに再割り当てするには、ワークフロータスクを完了タスクの監査承認済みワークフローでカスタムアクションを追加する必要があります。これを行うには、ワークフローを完了タスクに進み、カスタムアクションセクションでモバイル監査チェックリストのアクションを追加して、変更を保存します。アクションラベルは、Vault の設定によって表示が異なる場合があります。

QualityOne 監査チェックリストモバイルのユーザ権限の設定

QualityOne 監査チェックリストモバイルアプリケーションにアクセスするためには、ユーザが以下の関連権限に加えて、適切なアプリケーション権限を持っていることを確認する必要があります:

関連権限

標準システム管理者または Vault 所有者のセキュリティプロファイルで、本書に記載されたすべての手順を完了することができます。お使いの Vault がカスタムセキュリティプロファイルを使用している場合、プロファイルに以下の権限が付与されている必要があります: