配置审计计划规划 (QualityOne)

使用 QualityOne Vault，您可以通过创建审计计划，在指定时间段内按指定的范围确定并开展审计。使用审计计划对象时，审计计划人员可以启动、规划和批准审计计划，以便在确定的时间段内执行计划。一旦审计计划记录进入指定状态，Vault 会根据审计计划中提议的审计记录数据自动创建审计对象记录。然后，用户可以在审计计划记录中执行、更新并跟踪审计和相关提议的审计的执行（与此同时，审计记录在其生命周期中移动）。

配置概述

完成以下配置步骤，以便在 Vault 中充分利用审计计划规划：

配置审计计划规划对象

基于审计和拟议审计对象执行以下对象配置更改。

审计和拟议审计字段

为了让 Vault 将提议的审计源记录中的字段数据传输到审计记录，您必须向具有相同字段名称的提议的审计对象添加该字段。对象类型名称也必须完全匹配。例如，要传输执行摘要 (executive_summary__c) 字段值，两个对象必须存在具有相同名称值 (executive_summary__c) 的字段。

对于您要使用的任何审计对象类型，确保启用审计对象中的相关审计计划和相关的提议审计字段。

审计和拟议审计对象类型

如果您的流程除外部审计和内部审计之外还包括任何自定义对象类型，则必须为审计和提议的审计对象配置这些对象类型。审计和拟议审计对象类型的名称必须完全匹配。

配置审计计划规划对象页面布局

我们推荐为以下对象添加对象页面布局：

  • 对于审计计划对象，请执行以下操作：
    • 为相关的计划外审计对象包括相关对象记录节段，为提议的审计对象包括另一个相关对象记录节段。
  • 对于提议的审计对象，请执行以下操作：
    • 为相关的审计对象包括相关对象记录节段。

配置创建相关记录操作

确定触发审计记录创建操作时所需的提议的审计对象生命周期状态，并添加创建审计记录入口操作。可选的字段映射选择框允许您将被审计人、计划开始日期和计划结束日期标准字段映射到所创建的审计记录中的相应字段。下拉列表仅显示具有适当字段类型的字段，例如，组织或日期。如果您将下拉列表留空，这些字段相关数据将不会从拟议审计记录传输至审计记录。

配置审计计划规划对象生命周期

使用审计计划和审计对象生命周期内的更改相关记录的状态入口操作，可以确保提议的审计记录在其生命周期中移动：

  • 向“执行中”审计计划对象生命周期状态添加更改相关记录的状态入口操作，以便将相关提议的审计的状态更改为创建审计记录入口操作的触发状态。
  • 向审计对象生命周期中的状态添加更改相关记录的状态入口操作，以更改相关提议的审计的状态，确保提议的审计记录与其相关审计以并行方式沿其生命周期移动。

创建审计计划规划工作流

如果您希望将审查和批准工作流作为审计计划规划流程的一部分，则必须为每个流程创建和配置一 (1) 个工作流。

此外，如果您还想管理对提议的审计记录的审查和批准流程，则可以配置单独的工作流。如果您希望审计计划获得批准后包括其他提议的审计，此操作可能很有用。或者，如果您不想为提议的审计管理单独的审查和批准流程，则可以从审计计划记录详细信息页面创建计划外审计记录。

为提议的审计配置团队

虽然您可以创建自定义用户字段来定义角色，但建议您配置 QualityOne 团队来定义角色分配。这将允许 Vault 生成定义的用户，与从提议的审计创建审计时的团队角色相对应。

您可以使用标准系统管理员或 Vault 所有者安全配置文件完成本文中的所有步骤。如果 Vault 使用自定义安全配置文件，则您的配置文件必须授予以下权限：

类型权限控制
安全配置文件管理员：对象：审计计划：读取、创建、编辑能够更改审计计划。
安全配置文件管理员：对象：提议的审计（所有对象类型）：读取、创建、编辑能够更改提议的审计。